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江苏证监局2025年1月27日发布公告,江苏银行(600919)因其基金托管业务存在多项问题,被采取责令改正的监管措施。 经查,江苏银行基金托管业务存在以下问题:内部控制方面,对部分私募股权基金管理人准入的尽职调查不充分;投资监督岗同时承担稽核管理职责;对部分经修订的基金合同和托管协议未及时回收并归档保存;2022年度,未对基金托管法定业务和增值业务的内部控制制度建设与实施情况开展相关审查与评估;同时,人员管理方面,个别核算、监督等核心业务岗位人员缺乏基金从业资质,或不具备托管业务从业经验。